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继银河证券后 又有29家私募超规模申购科创板被处罚

时间:2019-07-27
在银河证券的首次配售被“变黑”之后,29家私募股权超级认购董事会受到了处罚。界面新闻

记者丨马晓甜

在科技市场热启动的第二天,29家私募机构被超额认购违规行为,被列入中国证券业协会初始配售限制清单。

第十一项中指定的库存放置对象包含在限制列表中,包括29个私募代理机构的139个产品。限制期为6个月和12个月,从明天算起。

具体而言,林源投资限制产品数量最多,为32家;资产和水资源投资的9个章节中也分别有21个和18个产品,此外私募股权机构还包括深圳红筹投资,广东君之剑投资,上海诚瑞投资,深圳东方港投资等。

有57种产品在有限的时间内。

以第一批上市公司中国快递号为例,根据此前公开的首次公开募股和公司网站上的初步配售结果,以及在线获奖结果公布的结果,林园全部参与投资购买的所有私募股权基金产品购买200万股,30种产品报价为6.05元/股,在顶级电网购买的新股总市值为363亿元。根据私募网络数据,林源投资管理的基金规模不到50亿元。这意味着林源投资产品累计认购的总市值远远超过其管理的50亿元资产。在同样的情况下,有九章投资和深圳红筹投资。

当线下投资者及相关工作人员参加科技局第一股票市场的查询时,不存在以下行为:购买数量不合理确定,认购金额超过总资产或资金规模。显然,这些私营公司违反了这一规定。

在29家私人代理机构受到处罚之前,由于对天准科技的有效竞标,银河证券成为第一家被“变黑”的机构。

7月4日,天准科技发布的《网下初步配售结果及网上中签结果公告》显示,中国银河证券放弃了天准科技的线下配置。在中国证券交易所就首次公开发行股票的限制清单(2019年第1号)发布公告后,立即处理了违反银河证券账户的情况。

该公告显示,银河证券自己的账户已被列入限制名单。在限制期内,限制性配售对象将不被允许参与董事会董事会和主板,中小板以及创业板初始股票的查询。活动结束后,银河证券宣布该公司负责交易人员未按规定时间执行线下认购操作,导致交易失败。银河证券还给交易负责人,团队负责人解雇并降级,转移投资头寸;给了新的股票信息官,交易员,谈话等;同时,自营投资总部总经理,交易主任给予党警告,严重警告纪律处分。

如果情况被指定两次或更多,协会将把上述违规行为列入限制清单12个月。董事会和主板,中小板和创业板的违规数量合计。在纳入限制清单期间,配售对象不得参与董事会董事会和主板,中小板以及创业板初始股票的查询。如果情况和情况严重,协会将把线下投资者列入初始股票网络投资者黑名单中12个月。在黑名单期间,线下投资者管理的配售对象不得参与董事会董事会和主板,中小板,创业板初始股票市场的查询。

“一些私募基金经理管理的私募股权基金产品正在最大化自身利益,无视配售规则,违反规定超额认购,不仅损害了其他投资者的利益,还损害了基金的利益。产品投资者,更加不利于市场公平和法治精神。中国证券投资基金业协会谴责一切破坏市场公平与法治的行为,并敦促上述机构认真反思并在积极整顿。“在协会今天发布的处罚公告后,中国基金业协会也发了言。

中国基金会呼吁所有基金经理和从业人员认真学习和理解“四个恐惧,一个协同”的精神要求。从投资者的利益出发,他们必须履行自己的忠诚和关怀义务,自觉坚持行业道德,依法参与资本和合规。市场为科学技术的健康发展做出了积极贡献。

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