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新时代证券四员工担任黄河旋风重组财务顾问时违规 被上交所通报批评

时间:2019-10-02
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中国网络金融9月12日由于违反黄河旋风的主要资产重组财务顾问的规定,上海证券交易所决定歧视新时代证券的四个项目发起人。

上海证券交易所表示,上述四人在尽职调查和持续监督义务方面存在违规行为,特别是未能就相关资产的业绩预测和承诺产生专业意见;未监督承诺期的准确披露未及时发现并提醒公司进行会计错误更正;无法协助公司有效整合收购目标;没有有效地敦促交易对手履行绩效补偿和回购义务。

上海证券交易所指出,上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第6条,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第3、19、21、31条,《上海证券交易所股票上市规则》第1.4、2.24条和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第3、12、31条, 33条及其他有关规定。根据[1x9A8B]第17.5条和《股票上市规则》和其他相关规定,决定通知和批评河南黄河旋风有限公司的重大资产重组财务咨询项目的组织者,包括董镇,董文钊,陈大为,徐永军。上述纪律处分将通知中国证券监督管理委员会,并记录在上市公司的诚信档案中。

(编辑:梁Shu)

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